La responsabilidad del Compliance Officer

¿Qué aprenderás en este seminario? 

El Compliance Officer una figura fundamental en la empresa como encargado y responsable de la gestión del programa de cumplimiento normativo y de la vigilancia, supervisión y control, siendo fundamental para proteger a las empresas y prevenir sus responsabilidades penales, evitándoles perjuicios, no solo de naturaleza penal sino civiles y reputacionales. La empresa debe instaurar un programa de cumplimiento normativo penal que debe estar gestionado por un responsable, el Compliance Officer al que se encomienda la responsabilidad de supervisar y vigilar el programa, instaurando además una cultura ética en la empresa. Como responsable de cumplimiento tiene una serie de funciones y obligaciones, pero su actuación puede ocasionar posibles responsabilidades civiles y penales que debemos evitar. 

Objetivos

• Conocer los fundamentos de la responsabilidad de las personas jurídicas. 
• Analizar como la persona jurídica debe actuar para quedar exenta de responsabilidad penal.
• Determinar cómo debe ser el programa de cumplimiento y los modelos de organización y gestión.
• Conocer que es el oficial de cumplimiento. Requisitos profesionales, oportunidad de empleo, regulación, modelos, incardinación en la empresa y relaciones con otras áreas. 
• Saber cuáles son las funciones del Compliance Officer, en especial, analizar riesgos e implementar medidas para evitarlos, gestionar el canal de denuncias, dirigir las investigaciones internas y formación.
• Examinar las responsabilidades laborales o profesionales, civiles y penales en que puede incurrir de cara a evitarlas. 

¿A quién va dirigido? 

A todas aquellas personas que quieran convertirse en Compliance Officer como una posibilidad profesional de futuro cada vez más en auge y a los profesionales interesados en protegerse de los riesgos en las empresas.